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券商股“救市罗生门”:银河证券当年组织员工增持 后续员工“本金”成争议

券商股“救市罗生门”:当年组织员工增持,后续员工“本金”成争议

来源:资事堂

一份判决书,揭开了六年前大型券商员工用“年终奖”参与“救市”投资的往事。

2015年7月,A股正值大幅震荡之际,银河证券披露旗下董监高和员工参与集合集合理财计划的自愿性公告。

按照公告,银河证券自愿参与的员工,可以优先使用预发绩效奖金认购理财计划。

这家券商的业务骨干章麒,随即使用150万元的“预发额度”参与投资,银河证券确认将这笔钱汇入资产管理计划托管专户。

一年之后,章麒离开银河证券之际,从购买的资管计划中提取了21.6万元的收益,但他心中认定的“本金”150万元却一直未收到。

最终,他与前东家对簿公堂。

01

缘起:2015年夏季

本文的主角是银河证券前员工章麒,裁判文书显示,2012年9月-2016年11月,章麒供职于银河证券。

2015年下半年,A股、H股出现显著波动。当年7月9日,银河证券在香港联交所发表公告,声明银河证券符合一定条件的董事、监事、高级管理人员及员工正计划利用自有资金自愿投资于一项或一系列集合理财计划。

根据当时公告,银河证券拟对公司2014年绩效奖金2016年递延的部分和2015年上半年绩效奖金进行预发,以支持公司员工参与认购理财计划。

另据裁判文书,当时方案还称:公司将优先使用2015年上半年绩效奖金预发税前额度,参与购买的员工,购买金额(暂不扣税)由计划财务部统一划拨到集合理财计划认购账户。

换言之,认购的资金是一笔“预支”的绩效奖金,且未扣税。

员工章麒决定认购,把他的预发奖金额度150万元,悉数买入“银河稳汇9号”资管计划。

02

“本金”无法赎回

2016年7月,也就是章麒参与投资后一年,所持有的资管计划进入开放期,他决定对投资款申请赎回,并得到了确认。

章麒仅成功提取了资管计划的收益21.59万元。但他一直以来均未收到“本金”150万元,且章麒的资金账户总资产已被清零。

后续银河证券给出了说法:章麒用于认购资产管理计划的款项来自于预估奖金,但章麒并不享有资产管理计划赎回款所对应的奖金,故未向其发放赎回款项对应的奖金。 

但章麒认为,他本人是该150万元投资款的真正权益人,银河证券公司对该投资款不享有任何权益。

03

《承诺函》成为“罗生门”

150万元投资款究竟属于谁?

银河证券拿出了一份《承诺函》,这是银河证券2015年9月发到章麒工作邮箱的通知。

这份通知称,《承诺函》内容为员工认购稳汇系列资产管理产品的资金,部分或全部来源于公司奖金,以上奖金数额仅为预估数额,并非最终发放的奖金数额,且对“以上奖金数额仅为预估数额,并非最终发放的奖金数额”进行加粗和加下划线进行提示。

但在庭审中,章麒不认可《承诺函》为其本人签订,并认为《承诺函》是虚假的,邮件并不能证明章麒同意该内容,章麒从未表示过同意。银河证券公司表示不对《承诺函》章麒签字进行鉴定。

04

如何界定“预发奖金”

值得注意的是,章麒以银河证券不当得利诉诸法院。本案经历了一审和二审。

法院认为:基于2015年7月10日章麒收到邮件内容,可以知晓该150万元属于预发奖金,彼时暂未扣税,但最终仍应由公司代为扣税处理,且预发奖金并非当然是章麒能实际获得之奖金,必须经由公司相关程序审核后方可明确。

法院还指出:结合未参与购买员工应参与年度考核清算的情况,再结合款项从头至尾并未由章麒客观控制的事实,可知晓款项之所以未直接由章麒取得,系因应先由银河证券公司清算完毕后再行发放章麒。

法院进一步认定,(章麒此前持有的)资管计划系由银河证券公司整体控制,有自己的考虑,现有情况下不宜认定银河证券公司对该款项占有缺乏合法依据。

法院还认为,涉案150万元从性质上是预发奖金,应由银河证券公司清算后再行发放给章麒。故银河证券公司占有涉案150万元有合法依据,不构成不当得利。章麒与银河证券公司之间的争议实质上是奖金的发放问题,应属劳动争议,双方可另行解决。

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